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SEC已对要求报告上市证券的卖空头寸以及进行自愿性试点计划的可行性

2020-05-22

美国监管组织美国证券买卖委员会(SEC)呼吁大众对添加卖空头寸宣布的提案宣布谈论。SEC已对要求陈述上市证券的卖空头寸以及进行自愿性试点方案的可行性,收益和本钱进行了研讨,在该方案中,上市公司赞同将其一切股票买卖符号为长时间,做空,做市商做空,买入或即买即买。这些提案将要求经过美国归纳录像带实时陈述职位。

《多德-弗兰克法案》第417条指示SEC的危险,战略和金融立异部分研讨两种卖空宣布准则。买卖陈述准则将在自愿试点方案中将与卖空相关的符号添加到兼并磁带中。头寸陈述准则将需要向大众或仅向监管组织实时陈述投资者的空头头寸。

这项研讨将根据对美国证券买卖委员会秘书伊丽莎白·墨菲(Elizabeth Murphy)提出的23个问题的反应。这些包括三个方面:卖空周围数据的当时运用以及合法/不合法运用卖空的程度;方位陈述,其可行性以及陈述阈值的引进;以及引进买卖陈述的实用性,收益和或许发生的结果。

反应定见必须在7月初提交,而SEC则必须在7月21日之前向国会提交研讨陈述。

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